直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此(闲游的意思 闲游的反义词是什么cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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